Традиционные партнеры, заинтересованные в торговом сотрудничестве с украинскими металлургами, не присоединились к недавним санкциям FATF против Украины.
Черный Список
ЧЕРНЫЙ СПИСОК
Традиционные партнеры,
заинтересованные в торговом сотрудничестве с
украинскими металлургами, не присоединились к
недавним санкциям FATF против Украины.
По сообщению FATF на очередном пленарном
заседании, состоявшемся 14 февраля 2003г., члены
организации отменили принятое ранее решение о
введении санкций против Украины. Причиной
смягчения позиции послужили изменения в
украинском законодательстве по противодействию
отмыванию "грязных" денег. Так, по
требованию FATF Верховная Рада Украины приняла
законы, усиливающие уголовную ответственность
за отмывание денег и создающие правовую основу
для идентификации клиентов финансовых
учреждений, а также контроля над подозрительными
трансакциями:
"О внесении изменений в некоторые
законы Украины по вопросам предотвращения
использования банков и других финансовых
учреждений с целью легализации (отмывания)
доходов, полученных преступным путем";
"О внесении изменений в Уголовный и
Уголовно-процессуальный кодексы Украины";
"О внесении изменений в Закон Украины
"О предотвращении и противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем".
Кроме того, 29 января текущего года
Кабинет Министров Украины утвердил Программу
противодействия легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, на 2003г.
Как отмечается экспертами, в результате
принятых изменений украинское законодательство
по борьбе с отмыванием денег стало одним из
наиболее жестких в мире. Новое правовое
регулирование было позитивно оценено
руководством FATF. По словам президента
организации Йохена Саньо (Jochen Sanio), принятые
Украиной решения являются "важным успехом"
для FATF и Украины в борьбе с отмыванием
"грязных" денег.
Финансовые учреждения стран FATF
будут уделять особое
внимание трансакциям с участием
представителей Украины
Вместе с тем представителей Task Force
волнует практическая реализация решения.
Несмотря на то, что Украина выполнила требования
организации, до тех пор, пока она не докажет
эффективность своего законодательства в сфере
финансовых правонарушений, страна останется в
так называемом "черном списке" FATF – перечне
стран и территорий, не сотрудничающих с
организацией по борьбе с отмыванием
"грязных" денег. Сегодня "компанию"
Украине в перечне составляют еще 9 стран: острова
Кука, Египет, Гватемала, Индонезия, Мьянма, Науру,
Нигерия, Филиппины, а также Сент-Винсент и
Гренадины.
Фактически FATF только отменила
дополнительные меры. И хоть действие принятых в
декабре контрмер прекращается, членам
организации предлагается использовать
Рекомендацию 21 (входит в перечень разработанных
в 1990-1996гг. "Сорока рекомендаций FATF").
Согласно данной рекомендации, они должны уделять
особое внимание деловым трансакциям с участием
представителей несотрудничающих стран и
территорий.
Избежать подобного "внимания" можно
только покинув "черный список". Статус нашей
страны в рамках организации может измениться 18-20
июня 2003г., когда состоится пленарное заседание
FATF. Как отметил г-н Йохен Саньо, ключевое значение
в определении сроков исключения Украины из
указанного списка будут иметь результаты
тщательного мониторинга имплементации нового
законодательства. Дополнительно, как отметил
первый вице-премьер министр Украины Николай
Азаров, ранее президент FATF сказал ему, что
организация хотела бы увидеть улучшение работы
Украины по борьбе с отмыванием денег до июня и
вообще снять санкции.
Таким образом, в середине февраля
Украина вернулась к положению дел,
существовавшему до декабря 2002г. (напомним, что в
перечень не сотрудничающих с FATF территорий
страна попала в сентябре 2001г.). Полностью будут
сняты ограничения в том случае, если украинские
власти докажут действенность украинского
законодательства в сфере борьбы с отмыванием
денег.
Контроль за переводом денег по
контрактам с украинскими компаниями мог
блокировать взаимную торговлю
Санкции, рекомендованные странам FATF, на
первый взгляд выглядят довольно безобидно:
усиление требований по идентификации
клиентов;
расширение механизма независимого или
систематического отчета о финансовых
трансакциях на том основании, что финансовые
трансакции со страной, вероятнее всего, могут
быть подозрительными;
в рассмотрении запросов на
подтверждение создания в странах – членах FATF
дочерних структур, отделений или
представительств банков принимать во внимание
тот факт, что банк относится к стране, не
сотрудничающей с FATF;
предупреждение деловых кругов
нефинансового сектора о том, что они могут быть
вовлечены в отмывание "грязных" денег,
осуществляя сделки с представителями стран, не
сотрудничающих с FATF.
Но за указанным в рекомендациях
усилением контроля за ходом расчетов кроется
совсем недекларативный контроль за перемещением
денег и реальная угроза осуществлению торговых
операций. По информации Национального банка
Украины, за период действия санкций только часть
украинских банков (около 30) столкнулась с
последствиями присоединения ряда стран к
рекомендациям FATF. Но период действия ограничений
был незначителен, и во многих странах,
присоединившихся к санкциям, государственные
финансовые органы не успели подготовить и
передать соответствующие инструкции своим
банкам. Из наиболее заметных ограничений,
которые ощутили на себе украинские банки,
председатель правления НБУ Сергей Тигипко
назвал закрытие счетов, отказ в проведении
некоторых трансакций, блокирование средств на
счетах, определенные задержки по выполнению
трансакций, требования от украинских банков со
стороны их зарубежных коллег заключить
залоговые соглашения.
Фактически санкции, усложняя процедуру
взаиморасчетов, устанавливали технические
барьеры в торговле с украинскими компаниями.
Продолжение действия санкций могло
блокировать торговлю с целым рядом важных
внешнеэкономических партнеров Украины. По
словам руководителя одного из украинских
предприятий, торгующих с Германией, в результате
ограничений компания за отгруженную продукцию
могла получать не более 15 тыс. EUR в неделю при
сумме сделки 360 тыс. EUR.
Влияние санкций FATF на
черную металлургию Украины
В случае блокирования торговли со всеми
странами – членами Организации по борьбе с
отмыванием "грязных" денег под угрозой
находится около трети украинского
внешнеторгового оборота по 72 группе (черные
металлы) и 73 группе УКТ ВЭД. По оценкам
"Держзовнишинформа", по итогам 2002г. в страны
FATF было экспортировано 9,8 млн.т различных видов
металлопродукции и изделий из черных металлов на
сумму $1,8 млрд., что составляет до 31% общего объема
экспортных поставок этой продукции. При этом по
итогам января 2003г. не отмечено видимого
негативного влияния санкций FATF на торговлю
металлургической продукцией. К примеру, в целом
по 72 группе прирост экспортных поставок в страны,
входящие в Организацию, по сравнению с январем
2002г. составил 29-30%, а в остальные страны – не более
15%.
Но необходимо отметить неоднозначность
подобных расчетов, поскольку выделить влияние
фактора финансовых санкций практически
невозможно, по крайней мере, пока. Например, около
половины поставок металлургической продукции в
страны, входящие в FATF, в январе приходилось на
Китай, экспорт в который по сравнению с
аналогичным периодом прошлого года вырос более
чем в 2 раза. В Турцию (как и Китай, не
присоединившуюся к санкциям), на которую
приходится еще до 20% экспорта металлопродукции в
страны – члены Организации, экспорт снизился
почти на 40%, в чем основную роль сыграл совсем
иной фактор – недопоставка металлолома. При этом
в присоединившиеся к ограничениям США, Германию,
Великобританию экспорт металлопродукции вырос.
Таким образом, оценить влияние
ограничений практически невозможно – на
состояние торговых отношений во многом влияла
ситуация на рынке и другие факторы. Но нельзя не
отметить, что на примере металлургической
продукции видна значительная
внешнеполитическая составляющая ограничений –
традиционные торговые партнеры,
заинтересованные в торговом сотрудничестве с
Украиной, не присоединились к санкциям.
Негативное воздействие на внешнюю
торговлю и экономику Украины финансовых санкций
оценить довольно сложно. Действие ограничений
продолжалось не долго, и к санкциям
присоединились не все страны – участницы FATF. Как
отметил заместитель госсекретаря Министерства
экономики и по вопросам европейской интеграции
Украины Владимир Стеценко, доля товарооборота
между Украиной и странами, которые
присоединились к санкциям во время действия
рекомендаций FATF, незначительна, поэтому не
следовало ожидать существенного уменьшения
внешнего товарооборота. Но вместе с тем введение
санкций усложняло расчеты с украинской стороной,
и длительное их действия могло бы иметь
значительное негативное влияние на экономику
страны. Решение вопроса было необходимым, как
отмечал Сергей Тигипко еще до отмены санкций,
"если мы не будем делать конкретных шагов, то
санкции станут более жесткими, и тогда это
почувствует каждый украинец".
Коротко о FATF
FATF (Financial Action Task Force on Money Laundering) –
независимая международная межправительственная
организация, созданная в 1989г. для разработки и
продвижения политики борьбы с отмыванием денег.
Для противодействия различным аспектам
отмывания денег организацией разработаны так
называемые "Сорок рекомендаций FATF". Эти
рекомендации впервые были подготовлены в 1990г. и с
учетом полученного на протяжении 6 лет опыта
пересмотрены в 1996г. Они обозначают рамки
деятельности, направленной на борьбу с
отмыванием денег в сфере действия системы
уголовного права и правоохранительных органов,
финансовой системе и ее регулировании, а также
международном сотрудничестве.
На сегодняшний день в Организацию входят
29 стран (Аргентина, Австралия, Австрия, Бельгия,
Бразилия, Канада, Дания, Финляндия, Франция,
Германия, Греция, Гонконг, Китай, Исландия,
Ирландия, Италия, Япония, Люксембург, Мексика,
Нидерланды, Новая Зеландия, Норвегия, Португалия,
Сингапур, Испания, Швеция, Швейцария, Турция,
Великобритания, США) и 2 международные
организации (Европейская Комиссия и GCC (Gulf Co-operation
Council)), статус обозревателей имеют Южная Африка и
Российская Федерация.
Страны "большой семерки" уже
приняли решение о создании на базе FATF новой
наднациональной спецслужбы – финансового
аналога Интерпола – Egmont Group, которая будет
заниматься борьбой с отмыванием денег,
финансированием борьбы с терроризмом и т.д.